【本科湖南大学研究生中南财经】独董涉内幕交易被罚:跟董事长通话十分钟后大笔买入


发布时间:2021-03-04 14:46:22 阅读量:65232 作者:炎彬

李心合同时通过妻子“吴某晓”证券账户,于2017年9月14日13:27共买入“南京新百”3600股,成交金额13本科湖南大学研究生中南财经.90万元;内幕信息敏感期结束后全部卖出,成交金额13.67万元,扣除交易税费后亏损2528.97元。

李心合内幕交易“本科湖南大学研究生中南财经

”,被处罚金合计35万元。

决定书显示,当事人李心合曾任南京新百和中央商场两家上市公司的独立董事。澎湃新闻记者查询公司年报资料后发现,李心合的另一重身份是南京大学会计与财务研究院副院长。南京大学官方网站显示,李心合现任南京大学会计学系教授、博士生导师、民建江苏省委副主委,江苏省政协常委。

从宁波证监局公布的内幕交易案情来看,李心合获取的内幕信息是南京新百的并购重组动作。

因南京新百的百货业务持续经营困难,控股股东三胞集团有限公司考虑让南京新百转型从事健康产业。2017年8月,三胞集团副总裁仪某林向三胞集团董事长袁某非请示开展Peak项目,即启动将三胞集团最新收购的Dendreon Pharmaceuticals LLC转让给南京新百事宜。袁某非表示同意,并安排仪某林具体负责收购事宜。

之后,多方开启对这一项目的持续沟通,三胞集团投资副总裁王某在2017年9月8日就Dendreon转让给南京新百事项向南京新百董事长杨某珍进行汇报,杨某珍表示认可。2017年9月15日,南京新百发布《关于筹划重大资产重组停牌公告》并停牌。

作为南京新百的董事长,杨某珍为内幕信息知情人,但在内幕信息敏感期内与李心合进行了一次通话,时间在2017年9月14日13:17。在电话中,李心合向杨某珍求证了南京新百是否要重组。

之后,李心合通过其妻子和另一个借用的股票账户,于2017年9月14日买入南京新百12.99万股,成交金额503.3587万元,之后全部卖出,扣除交易税费后亏损67.28万元。

具体来看,李心合通过借用的“姚某”证券账户,于2017年9月14日13:35至13:51共买入“南京新百”12.63万股,成交金额489.46万元。内幕信息敏感期结束后全部卖出,成交金额423万元,扣除交易税费后亏损67.03万元。

也就是说,在给董事长打了电话短短10分钟后,李心合就开始大手笔扫货南京新百的股票,不到20分钟就买进了超过500万元。

宁波证监局认为,李心合决策买入“南京新百”的时间与内幕信息形成和发展过程及李心合与杨某珍的联络时间高度吻合本科湖南大学研究生中南财经。李心合亏损卖出长期持有的其他股票,突击大量买入“南京新百”,体现出买入“南京新百”的异常性和迫切性。虽然李心合提供了杨某珍的下属檀某敏和李某的“情况说明”,表示杨某珍通话时未提及公司内幕信息与股票相关事项,但无法解释李心合交易“南京新百”的异常性,不能排除李心合利用内幕信息交易“南京新百”。

此外,李心合还存在借用账户短线交易中央商场的行为。

2017年1月15日至2019年4月29日期间,李心合通过“姚某”证券账户将其持有的“中央商场”在买入后六个月内卖出或卖出后六个月内又买入。

宁波证监局决定,对李心合内幕交易违法行为,处以30万元罚款;对李心合短线交易违法行为,给予警告,并处以5万元罚款。

南京大学官网显示,李心合,男, 1963年11月出生,管理学博士、会计学博士后,南京大学会计学系教授、博士生导师。民建江苏省委副主委,江苏省政协常委。江苏省“青蓝工程”跨世纪学术带头人。财政部内部控制专家咨询委员,中国财务学会共同主席,中国会计学会财务管理专业委员会副主任,江苏省总会计师协会副会长,中国会计学会财务成本分会常务理事,江苏省会计学会常务理事。江西财经大学、中国海洋大学、江苏工学院等学校兼职教授。

、南京新百等公司独立董事。在《会计研究》等杂志独立发表学术论文120余篇,出版个人学术专著9种,另与他人合著、主编著作和教材多种。先后为20多家公司及行政事业单位提供内部控制设计和咨询的服务,获得良好的社会评价和声誉。

目前,李心合已经不再担任上述两家公司的独立董事。

李心合 内幕 交易

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来自苏州的网友说:评论时间:2021-03-04
世界很大、风景很美、机会很多、人生很短,不要蜷缩在一小块阴影里。 回复
来自济南的网友说:评论时间:2021-03-04
世界很大、风景很美、机会很多、人生很短,不要蜷缩在一小块阴影里。 回复

  • 来自龙泉的网友说:评论时间:2021-03-04
    我是个平常的人,我不能盼望在人海中值得你一转眼的注意。 回复

  • 来自承德的网友说:评论时间:2021-03-04
    人生三大遗憾:不会选择;不坚持选择;不断地选择。 回复

来自华阴的网友说:评论时间:2021-03-03
爱怕模棱两可。要么爱这一个,要么爱那一个,遵循一种全或无的原则。爱,就铺天盖地,不遗下一个角落。不爱就快刀断麻,金盆洗手。迟疑延宕是对他人和自己的不负责任。爱怕沙上建塔。那样的爱,无论多么玲珑剔透,潮起潮落,遗下的只是无珠的蚌壳和断根的水草。 回复
来自衢州的网友说:评论时间:2021-03-03
我微笑,并不等于我快乐。我撑伞,并非只是为了避雨。你永远都不懂我在想什么。如果你给我的,和你给别人的是一样的,那我就不要了。 回复

  • 来自平湖的网友说:评论时间:2021-03-03
    爱情从来没有两全其美,只有两败俱伤。 回复

  • 来自铜陵的网友说:评论时间:2021-03-03
    希望有人懂你的低头不语,小心翼翼守护你的孩子气。 回复

  • 来自清远的网友说:评论时间:2021-03-02
    爱,不是寻找一个完美的人,而是学会用完美的眼光,欣赏一个不完美的人。 回复

  • 来自新乐的网友说:评论时间:2021-03-02
    人都是只有喜欢的东西才会特别上心,所以一个人爱不爱你,你最清楚。 回复

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